投服中心啟動(dòng)首例基金合同糾紛訴訟 狀告猛犸資產(chǎn)

投服中心啟動(dòng)首例基金合同糾紛支持訴訟狀告猛犸資產(chǎn)正式進(jìn)入訴訟程序

本報(bào)記者 朱寶琛

在前期開(kāi)展虛假陳述民事案件證券支持訴訟工作的基礎(chǔ)上，中證中小投資者服務(wù)中心積極拓展支持訴訟案件類(lèi)型，首次協(xié)助 基民 訴訟維權(quán)。2017年10月18日，投服中心與聘請(qǐng)的公益律師一同協(xié)助投資者向上海市第一中級(jí)人民法院起訴上海猛犸資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) 猛犸資產(chǎn) ），請(qǐng)求猛犸資產(chǎn)返還業(yè)已提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬人民幣261818.18元。目前該案已獲受理。

這是投服中心首次提起證券投資基金合同糾紛支持訴訟。

據(jù)介紹，本案中，私募基金管理人猛犸資產(chǎn)利用其優(yōu)勢(shì)地位，在基金合同中對(duì) 開(kāi)放日 進(jìn)行模糊化約定，不合理計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。2015年3月份，投資者與基金管理人猛犸資產(chǎn)、基金托管人興業(yè)證券股份有限公司簽訂《猛犸金色收獲1號(hào)證券投資基金私募基金合同》。2015年6月份，猛犸資產(chǎn)以扣減投資者所持有的基金份額的方式提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，扣減產(chǎn)品份額193939.39份，對(duì)應(yīng)當(dāng)日市值261818.18元。猛犸資產(chǎn)將僅能辦理申購(gòu)、不能辦理贖回的日期曲解為 開(kāi)放日 ，進(jìn)而在業(yè)績(jī)報(bào)酬結(jié)算日（開(kāi)放日的前一個(gè)交易日）對(duì)尚在封閉期內(nèi)的基金不合理提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，扣減投資者所持有的產(chǎn)品份額，以契約自由之名行權(quán)益侵害之實(shí)。

投服中心以維護(hù)投資者利益為己任，適時(shí)介入，以支持訴訟方式協(xié)助投資者拿起訴訟武器保護(hù)自身權(quán)益。

本案中，猛犸資產(chǎn)采取了扣減產(chǎn)品份額的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方法，即扣減產(chǎn)品份額，保持基金單位凈值不變。但猛犸資產(chǎn)在基金合同簽訂與履行的全過(guò)程中均未充分保障投資者知情權(quán)，雙方權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等，違反了公平原則。簽訂合同前，猛犸資產(chǎn)并未就業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條款與投資者進(jìn)行協(xié)商或進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)提示。簽訂合同后、雙方履行合同過(guò)程中，基金管理人通過(guò)基金托管人向投資者發(fā)送的告知短信中僅僅包含基金凈值的正常波動(dòng)信息，并無(wú)基金份額變化或業(yè)績(jī)報(bào)酬提取情況，投資者無(wú)法及時(shí)獲知其所持有的基金資產(chǎn)被扣減基金份額以及被提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。

據(jù)介紹，不同于以往投服中心所發(fā)起的證券虛假陳述民事案件支持訴訟，本案是投資者與私募基金公司圍繞計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬條款所發(fā)生的基金合同糾紛，此前尚無(wú)同類(lèi)型司法判例，因此存在一定訴訟風(fēng)險(xiǎn)。本案中私募基金管理人所采用的侵權(quán)方法較為隱蔽，是利用其優(yōu)勢(shì)地位，在合同中模糊約定相關(guān)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬條款，在投資者不能贖回的基金封閉期內(nèi)對(duì)基金資產(chǎn)的浮盈部分提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，又辯稱(chēng)其行為是行業(yè)慣例，給訴訟準(zhǔn)備工作造成了諸多困難。投服中心為此多次與基金托管人興業(yè)證券及投資者溝通，梳理討論案情，核實(shí)案件細(xì)節(jié)，并多次組織律師等法律專(zhuān)業(yè)人士座談?wù)撟C，扎實(shí)準(zhǔn)備各項(xiàng)訴訟工作。投服中心聘請(qǐng)上海市道恒律師事務(wù)所王榮律師與工作人員共同制定訴訟方案，支持投資者對(duì)猛犸資產(chǎn)提起訴訟。

投服中心支持投資者對(duì)猛犸資產(chǎn)提起訴訟，既能遏制私募基金業(yè)基金管理人違反自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，隨意提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，損害投資者合法權(quán)益的亂象；也能鼓勵(lì)其他受損 基民 采取法律途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，具有強(qiáng)烈的示范意義。