什么樣的投資者能參與科創(chuàng)板,上交所進(jìn)一步明確。
19日,上交所向各家券商下發(fā)了《關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》(簡稱《通知》),明確了個人投資者的參與門檻,包括了申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元,不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券;和參與證券交易24個月以上。
關(guān)鍵點(diǎn)一:50萬、2年交易經(jīng)驗(yàn)這樣計算
《通知》要求,各家券商要制定科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)工作制度,對投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理。參與科創(chuàng)板股票交易(含發(fā)行申購)的投資者應(yīng)當(dāng)符合上交所規(guī)定的適當(dāng)性管理要求,券商不得接受不符合投資者適當(dāng)性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。
券商為個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的,個人投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
一是申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);
二是參與證券交易24個月以上;
三是上交所規(guī)定的其他條件。
機(jī)構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易,應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,上交所可根據(jù)市場情況對上述條件作出調(diào)整。券商為個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前,應(yīng)當(dāng)對個人投資者是否符合投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查,具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括了:
證券賬戶及資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)的認(rèn)定:
一是可用于計算個人投資者資產(chǎn)的證券賬戶,應(yīng)為中國結(jié)算開立的證券賬戶,以及個人投資者在券商開立的賬戶。中國結(jié)算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。可用于計算個人投資者資產(chǎn)的資金賬戶,包括客戶交易結(jié)算資金賬戶、股票期權(quán)保證金賬戶等。
二是中國結(jié)算開立的證券賬戶內(nèi),可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括:股票(包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票)、公募基金份額、債券、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理計劃份額、股票期權(quán)合約(其中權(quán)利倉合約按照結(jié)算價計增資產(chǎn),義務(wù)倉合約按照結(jié)算價計減資產(chǎn))、上交所認(rèn)定的其他證券資產(chǎn)。
三是在券商開立的賬戶內(nèi),可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括:公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。
四是資金賬戶內(nèi),可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括:客戶交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金、股票期權(quán)保證金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金(包括義務(wù)倉對應(yīng)的保證金)、上交所認(rèn)定的其他資金資產(chǎn)。
五是計算個人投資者各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時,應(yīng)按照凈資產(chǎn)計算,不包括融入的證券和資金。投資者應(yīng)當(dāng)遵守證券賬戶實(shí)名制要求,不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人的證券賬戶。
參與證券交易經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)定:包括了個人投資者參與A股、B股和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票交易的,均可計入其參與證券交易的時間。相關(guān)交易經(jīng)歷自個人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在上交所、深圳證券交易所及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過券商向中國結(jié)算查詢。1.優(yōu)秀直播間+同步CCTV央視報道,新穎營銷模式
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