實(shí)施了20余年得證券業(yè)從業(yè)人員資格考試將迎來巨變。
3月17日，中國證券業(yè)協(xié)會研究起草《證券從業(yè)人員可以能力水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》（簡稱“《測試實(shí)施細(xì)則》”），全文共六章五十三條。重點(diǎn)從測試分類、測試目得、報(bào)考條件、成績管理模式、測試紀(jì)律等多方面進(jìn)行細(xì)化。
證券從業(yè)資格考試
調(diào)整為可以能力水平評價(jià)測試
據(jù)悉，為落實(shí)《證券法》等規(guī)定，規(guī)范開展證券從業(yè)人員可以能力水平評價(jià)測試工作，中證協(xié)研究起草了《水平測試細(xì)則》。
據(jù)了解，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。
隨著資本市場得發(fā)展變化，“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》得頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新得發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需得必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)得考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。
《水平測試細(xì)則》將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型得可以能力水平評價(jià)測試。明確測試分為從業(yè)人員可以能力水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試兩類。
其中從業(yè)人員可以能力水平評價(jià)測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試；高級管理人員水平評價(jià)測試分為一般高級管理人員水平評價(jià)測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價(jià)測試。
一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)得人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試。
測試科目方面，從業(yè)人員可以能力水平評價(jià)測試中，一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試對應(yīng)兩大基礎(chǔ)科目，即證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試對應(yīng)得可以科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。
高級管理人員水平評價(jià)測試中，一般高級管理人員水平評價(jià)測試對應(yīng)得科目為證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試；專項(xiàng)高級管理人員水平評價(jià)測試對應(yīng)得可以科目則包括合規(guī)管理人員水平評價(jià)測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試等。
對證券從業(yè)人員得考察目得得調(diào)整也是《測試實(shí)施細(xì)則》中一大看點(diǎn)，調(diào)整前考察得主要標(biāo)準(zhǔn)是從業(yè)人員得相關(guān)基礎(chǔ)知識，調(diào)整后則更注重其可以能力是否符合崗位要求，由此進(jìn)一步豐富了從業(yè)人員能力水平得評價(jià)方式。
協(xié)會指出，新《證券法》規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)得人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需得可以能力。相應(yīng)得《測試實(shí)施細(xì)則》將測試目得調(diào)整為以考核從業(yè)人員得相關(guān)基礎(chǔ)知識為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員可以能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)得可以能力得參考。
測試成績有效期為一年
滿足條件可以免試
隨著我國資本市場得發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時(shí)了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會財(cái)富管理，保護(hù)投資者利益；同時(shí)也為引導(dǎo)公眾理性“考證”，《測試實(shí)施細(xì)則》綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對人才得實(shí)際需求，借鑒其他水平評價(jià)類考試，調(diào)整了報(bào)名條件和成績管理制度，設(shè)置成績有效期。
具體來看，在報(bào)名條件方面，《測試實(shí)施細(xì)則》強(qiáng)調(diào)，報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試得人員須年滿18周歲、具備完全民事行為能力，且取得教育行政部門認(rèn)可得大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資感謝原創(chuàng)者分享公司等機(jī)構(gòu)聘用得人員。這也意味著在校生報(bào)名或?qū)⑹艿较拗啤?/p>
成績管理制度方面，《測試實(shí)施細(xì)則》也作了更具體得安排。
首先是對達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)得界定。《測試實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，測試成績達(dá)到基本要求是指“參考科目試卷正確率達(dá)到60%以上”。一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試成績達(dá)到基本要求，須一年內(nèi)“證券市場基本法律法規(guī)”和“金融市場基礎(chǔ)知識”兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目測試成績均達(dá)到基本要求。
其次是成績有效期得劃定?！稖y試實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評價(jià)測試成績得有效期為自“證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)”和“金融市場基礎(chǔ)知識”兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中，蕞后一科達(dá)到基本要求之日起算。測試成績超過有效期得，不得作為登記時(shí)相應(yīng)可以能力水平得參考。
值得注意得是，在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員得，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記得，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。
同時(shí)，為做好新老制度得銜接管理，《測試實(shí)施細(xì)則》還給予了已通過考試得人員5年過渡期（以此成績登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)得除外），為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)得老考生保留了一定得準(zhǔn)備時(shí)間。同時(shí)，2015年改革前相關(guān)科目成績得銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認(rèn)定。
根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)得考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，《測試實(shí)施細(xì)則》分類細(xì)化了違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。
具體來看，根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試等處理措施。對特別嚴(yán)重得違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考5年。同時(shí)強(qiáng)調(diào)，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。
《測試實(shí)施細(xì)則》同時(shí)明確測試違規(guī)情形從原來得17種增加至21種，新增被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試得情形為“輕微違規(guī)”；新增在測試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料得情形為“一般違規(guī)”；新增故意損毀、破壞測試設(shè)備，以及考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊得兩種情形為“嚴(yán)重違規(guī)”。
2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員辦法》，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員得任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范。
《管理辦法》表示，擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會、高級管理人員得人員，可以參加行業(yè)協(xié)會組織得水平評價(jià)測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)得參考。
更為引人感謝對創(chuàng)作者的支持得是，《管理辦法》還規(guī)定了部分滿足相應(yīng)條件得人員可免試。
根據(jù)《管理辦法》，具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)得證券、基金、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員得，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；以及中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定得其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會組織得水平評價(jià)測試。
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原標(biāo)題：重磅！證券從業(yè)資格考試有重大變化！不是大學(xué)生想考就能考了
