10月19日電 19日，上海印發(fā)《上海加快打造國際綠色金融樞紐服務(wù)碳達峰碳中和目標(biāo)得實施意見》(下稱《意見》)，《意見》表示，支持符合綠色發(fā)展理念得企業(yè)在境內(nèi)外資本市場上市或掛牌融資，支持科技含量高得綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)在科創(chuàng)板上市融資，支持企業(yè)利用資本市場開展再融資和并購重組?！兑庖姟纷?021年11月1日施行。
關(guān)于總體目標(biāo)，《意見》提出，以實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標(biāo)為引領(lǐng)，將綠色發(fā)展理念與上海國際金融中心建設(shè)緊密結(jié)合，到2025年，上海綠色金融市場能級顯著提升，綠色直接融資主平臺作用更加凸顯，綠色信貸占比明顯提高，綠色金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新更加活躍，綠色金融組織機構(gòu)體系進一步完善，形成國際一流綠色金融發(fā)展環(huán)境，對華夏綠色低碳發(fā)展得支撐更加有力，在全球綠色金融合作中得角色更加重要，基本建成具有國際影響力得碳交易、定價、創(chuàng)新中心，基本確立國際綠色金融樞紐地位。
《意見》提出七個方面得主要任務(wù)：
加強綠色金融市場體系建設(shè)
發(fā)展碳金融市場。支持華夏碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，推動金融市場與碳排放權(quán)交易市場合作與聯(lián)動發(fā)展，促進以碳排放權(quán)為基礎(chǔ)得各類場外和場內(nèi)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新。推動金融機構(gòu)積極穩(wěn)妥參與碳金融市場建設(shè)，豐富碳金融市場參與主體。發(fā)展碳排放權(quán)質(zhì)押、碳回購、碳基金、碳信托等碳金融業(yè)務(wù)，增強碳金融市場活力。
支持資本市場更好服務(wù)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。支持資本市場為節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級、綠色服務(wù)等重點產(chǎn)業(yè)提供多樣化融資支持，支持節(jié)水型城市、海綿城市、低碳發(fā)展實踐區(qū)和生態(tài)工業(yè)園區(qū)等建設(shè)。支持符合綠色發(fā)展理念得企業(yè)在境內(nèi)外資本市場上市或掛牌融資，支持科技含量高得綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)在科創(chuàng)板上市融資，支持企業(yè)利用資本市場開展再融資和并購重組，推動產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。進一步發(fā)揮上海股權(quán)托管交易中心作用，滿足企業(yè)綠色低碳融資和其他金融服務(wù)需求。推動綠色風(fēng)險投資、創(chuàng)業(yè)投資和私募股權(quán)投資企業(yè)在滬集聚，支持企業(yè)綠色發(fā)展。
推動建立金融市場環(huán)境、社會、治理(ESG)信息披露機制。通過社會責(zé)任報告、企業(yè)公告、綠色金融年度報告等形式，鼓勵上市公司加強綠色信息披露。支持上海證券交易所研究推進上市公司碳排放信息披露。推動金融機構(gòu)開發(fā)更多基于ESG投資理念得金融產(chǎn)品。提高投資人ESG投資意識，鼓勵金融機構(gòu)在投資流程中全面嵌入ESG評價。
創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)
優(yōu)化綠色信貸服務(wù)。鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)提升綠色信貸規(guī)模和占比，強化對綠色項目得信貸服務(wù)支持。建立信貸支持綠色低碳發(fā)展項目和企業(yè)得正面清單，推動銀行業(yè)金融機構(gòu)加大對綠色領(lǐng)域得信貸支持力度，開展環(huán)境權(quán)益、生態(tài)保護補償?shù)仲|(zhì)押融資，積極發(fā)展能效信貸、綠色信貸資產(chǎn)證券化、碳中和資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)、綠色供應(yīng)鏈票據(jù)融資等。鼓勵發(fā)展重大節(jié)能低碳環(huán)保裝備融資租賃業(yè)務(wù)。在長三角地區(qū)研究推動綠色金融跨區(qū)域聯(lián)合授信機制，推進區(qū)域內(nèi)企業(yè)融資抵押品異地互認。
大力發(fā)展綠色債券。擴大綠色債券發(fā)行規(guī)模，建立綠色債券項目儲備，推動綠色債券增量擴面。支持金融機構(gòu)發(fā)行綠色債券，支持符合條件得企業(yè)發(fā)行綠色企業(yè)債、公司債和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。通過信用風(fēng)險緩釋憑證和擔(dān)保增信等方式，降低綠色低碳企業(yè)發(fā)債難度和成本。支持發(fā)行地方債券用于綠色低碳項目。
促進綠色和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域投資。支持開發(fā)綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)、ESG、碳價格相關(guān)指數(shù)，推出更多基于綠色指數(shù)得交易型開放式指數(shù)基金(ETF)等產(chǎn)品。發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)對綠色項目得支持作用。推動銀行、證券、基金等開發(fā)投資于綠色和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域得基金、理財、資管計劃、股權(quán)投資計劃等產(chǎn)品。引導(dǎo)保險資金加大對綠色產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護、減排和低碳轉(zhuǎn)型項目投資力度。加大碳核算結(jié)果應(yīng)用力度，推動金融機構(gòu)研發(fā)差異化得金融產(chǎn)品。
創(chuàng)新綠色保險產(chǎn)品。鼓勵保險機構(gòu)發(fā)展綠色保險，探索差異化得保險費率機制，提升對綠色經(jīng)濟活動得風(fēng)險保障能力。鼓勵發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)保險、碳交易信用保證保險、碳匯損失保險等相關(guān)保險產(chǎn)品。探索在危險廢物處理處置等環(huán)境高風(fēng)險領(lǐng)域，試點環(huán)境污染強制責(zé)任保險。鼓勵保險機構(gòu)參與環(huán)境風(fēng)險治理體系建設(shè)。
健全綠色金融組織機構(gòu)體系
推動金融機構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。引導(dǎo)金融機構(gòu)制定綠色金融發(fā)展規(guī)劃，完善推進綠色轉(zhuǎn)型得組織機制，建立鼓勵性得績效考核、激勵約束和內(nèi)部風(fēng)險管理制度。引導(dǎo)金融機構(gòu)為企業(yè)提供綠色債券承銷、綠色金融等優(yōu)質(zhì)綠色金融服務(wù)。支持金融機構(gòu)開展綠色金融產(chǎn)品評估認證。鼓勵金融機構(gòu)運用多種手段率先實現(xiàn)自身碳中和。探索強制性金融機構(gòu)環(huán)境信息披露試點，為China層面提供可復(fù)制、可借鑒得經(jīng)驗。
支持在滬設(shè)立綠色金融可以組織機構(gòu)。支持符合條件得境內(nèi)外機構(gòu)在上海發(fā)起設(shè)立主要服務(wù)生態(tài)環(huán)境建設(shè)和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展得銀行、證券、保險、基金、金融租賃等金融機構(gòu)。支持金融機構(gòu)在上海設(shè)立綠色金融事業(yè)部(業(yè)務(wù)中心)或綠色金融分支機構(gòu)。支持中外資金融機構(gòu)、企業(yè)在滬設(shè)立綠色產(chǎn)業(yè)基金，服務(wù)經(jīng)濟綠色低碳轉(zhuǎn)型。充分發(fā)揮China綠色發(fā)展基金得引導(dǎo)功能，聚焦長江經(jīng)濟帶沿線環(huán)境保護、污染防治、能源資源節(jié)約利用等綠色發(fā)展重點領(lǐng)域，發(fā)揮好示范帶動作用。支持設(shè)立主要服務(wù)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展得融資租賃公司等地方金融組織。支持綠色金融60人論壇等綠色金融智庫在滬發(fā)展。鼓勵研究機構(gòu)和高校在滬設(shè)立綠色金融研究機構(gòu)，推進綠色金融政產(chǎn)學(xué)研深度融合。
支持綠色中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)展。引進和培育一批具有國際水準得綠色認證、環(huán)境、綠色資產(chǎn)評估、碳排放核算、數(shù)據(jù)服務(wù)等綠色中介服務(wù)機構(gòu)，在碳資產(chǎn)管理、碳足跡管理、碳信息披露、低碳技術(shù)認證等領(lǐng)域形成華夏領(lǐng)先得中介服務(wù)體系。
強化綠色金融保障體系
建設(shè)綠色項目庫。根據(jù)China有關(guān)標(biāo)準，制定符合上海特點得本市綠色企業(yè)和綠色項目標(biāo)準，引導(dǎo)符合標(biāo)準得綠色企業(yè)、綠色項目納入項目庫。充分發(fā)揮上海市中小企業(yè)融資綜合信用服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)綠貸綜合服務(wù)平臺、智慧能源雙碳云平臺等作用，為金融機構(gòu)提供多渠道、多維度得綠色產(chǎn)業(yè)信息，促進產(chǎn)融對接。
建設(shè)完善綠色金融信用體系。結(jié)合城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型，將企業(yè)生態(tài)環(huán)境、節(jié)能減排等領(lǐng)域信用信息，依法依規(guī)納入上海市公共信用信息服務(wù)平臺，推動部門、金融機構(gòu)和相關(guān)社會組織之間得信息共享，為金融機構(gòu)得貸款和投資決策提供依據(jù)。建立健全協(xié)調(diào)機制，強化綠色金融信息披露，形成部門間信息共享、企業(yè)信息披露和第三方機構(gòu)評估評級三者互為補充、相互印證得綠色金融信用信息體系。發(fā)揮長三角綠色金融信息管理系統(tǒng)作用，實現(xiàn)長三角地區(qū)綠色金融信息互通互聯(lián)。
探索完善綠色金融標(biāo)準體系。進一步優(yōu)化金融機構(gòu)綠色金融業(yè)績評價標(biāo)準。支持上海金融市場、金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融機構(gòu)積極參與China綠色金融標(biāo)準以及碳達峰、碳中和標(biāo)準體系得研究和制定。率先在金融服務(wù)經(jīng)濟綠色低碳轉(zhuǎn)型領(lǐng)域開展先行先試，為China綠色金融制度和標(biāo)準體系得形成積累實踐經(jīng)驗。
加大金融對產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型和技術(shù)創(chuàng)新得支持力度
推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型。持續(xù)發(fā)揮金融在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程中得支持和引領(lǐng)作用。為先進制造業(yè)發(fā)展提供高效率資金供給，為傳統(tǒng)高碳行業(yè)通過技術(shù)改造升級向低碳轉(zhuǎn)型得融資、并購等需求提供服務(wù)，促進制造業(yè)向低碳化、綠色化、高端化優(yōu)化升級。
支持綠色低碳技術(shù)研發(fā)、推廣和應(yīng)用。深化投貸聯(lián)動等融資服務(wù)方式創(chuàng)新，引導(dǎo)金融機構(gòu)針對低碳、零碳、負碳前沿技術(shù)攻關(guān)和基礎(chǔ)研究提供資金支持。發(fā)揮綠色技術(shù)銀行在綠色低碳科技成果轉(zhuǎn)化方面得作用，支持綠色技術(shù)金融協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展，探索開發(fā)基于綠色技術(shù)應(yīng)用價值得智能評估系統(tǒng)。推進規(guī)模化碳捕集和資源化利用得技術(shù)研發(fā)、示范和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。推動金融機構(gòu)加強協(xié)作，構(gòu)建科技金融服務(wù)鏈，為綠色低碳技術(shù)企業(yè)提供全面金融服務(wù)。
深化綠色金融國際合作
提升上海綠色金融國際化水平。鼓勵境外投資者通過上海金融市場開展綠色投融資。支持境外投資者通過直接投資、債券通、滬股通、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)等方式投資境內(nèi)綠色債券、綠色產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市公司股票、綠色主題公募基金等綠色金融產(chǎn)品。支持境外金融機構(gòu)和國際金融組織在滬發(fā)行綠色“熊貓債”。支持投資綠色領(lǐng)域得機構(gòu)申請合格境外有限合伙人試點(QFLP)，吸引外資投資境內(nèi)綠色產(chǎn)業(yè)。發(fā)揮華夏(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)、華夏(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)跨境資金流動先行先試優(yōu)勢，為綠色企業(yè)提供更便利得跨境投融資服務(wù)。
加強與國際金融組織在綠色金融領(lǐng)域得合作。支持世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、金磚China新開發(fā)銀行等為國內(nèi)綠色項目提供投融資和技術(shù)服務(wù)。支持國際金融組織、國外同業(yè)機構(gòu)加大與國內(nèi)金融機構(gòu)在綠色金融領(lǐng)域得合作力度。支持氣候債券倡議組織(CBI)、國際可持續(xù)發(fā)展金融中心聯(lián)盟(FC4S)等綠色金融國際組織在滬機構(gòu)運營。加強與國外評級機構(gòu)、指數(shù)公司等在綠色和可持續(xù)發(fā)展評價、ESG信息披露、綠色創(chuàng)新、凈零排放和氣候解決方案指數(shù)開發(fā)應(yīng)用等領(lǐng)域得合作。
促進綠色金融國際交流。加強上海與其他國際金融中心城市在綠色金融領(lǐng)域得交流，與倫敦金融城、巴黎歐洲金融市場協(xié)會等建立綠色金融合作機制，共同舉辦國際綠色金融論壇，加強國際綠色金融研討，推動綠色投融資產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新。支持上海金融市場與境外金融市場在綠色指數(shù)發(fā)布、展示和相互掛牌等方面開展合作。支持上海金融市場和金融基礎(chǔ)設(shè)施積極參與國際綠色金融標(biāo)準研究和制定。鼓勵在滬外資金融機構(gòu)將母公司在綠色金融發(fā)展方面得技術(shù)和做法引入上海。
積極推動氣候投融資國際合作。推動上海氣候投融資試點，建設(shè)氣候投融資服務(wù)機構(gòu)，推動級別高一點氣候投融資功能平臺在滬設(shè)立。推動設(shè)立氣候投融資基金，引導(dǎo)國內(nèi)外資金投向應(yīng)對氣候變化領(lǐng)域。建立健全氣候投融資標(biāo)準體系，開發(fā)氣候投融資創(chuàng)新產(chǎn)品，促進上海成為全球氣候投融資中心。
營造良好綠色金融發(fā)展環(huán)境
建設(shè)上海綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)。強化試驗區(qū)建設(shè)得政策支撐，深化綠色金融改革創(chuàng)新，研究與其他綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)綠色標(biāo)準互認、綠色項目互掛機制。優(yōu)化上海市綠色金融區(qū)域布局，引導(dǎo)相關(guān)區(qū)結(jié)合自身特點發(fā)展綠色金融。
健全綠色金融發(fā)展支持配套機制。通過優(yōu)惠利率、綠色專項再貸款等支持工具，激勵金融機構(gòu)加大對綠色領(lǐng)域得融資支持力度。優(yōu)化中小微企業(yè)信貸獎補政策，將綠色行業(yè)納入重點行業(yè)目錄，對相關(guān)貸款不良率補償區(qū)間下限予以放寬。進一步發(fā)揮好性融資擔(dān)保得作用，引導(dǎo)金融機構(gòu)加大對綠色信貸項目得支持力度。支持綠色金融創(chuàng)新項目申報上海金融創(chuàng)新獎。
加強綠色金融人才培育。將綠色金融人才納入緊缺人才目錄，將符合要求得優(yōu)先列入上海金才開發(fā)計劃，對入選重大人才開發(fā)計劃得在居住、出入境、工作許可證等方面提供支持和便利。大力吸引一批具有國際視野得綠色金融人才，加大青年綠色金融人才培育和集聚力度，對緊缺急需得核心業(yè)務(wù)骨干，符合條件得可直接引進落戶。
建立健全碳普惠體系。出臺上海市碳普惠體系實施方案，發(fā)揮金融支持作用，研究探索非控排企業(yè)、各類社會團體、公眾共同主動參與碳減排行動得市場化路徑，推動碳普惠平臺建設(shè)，為碳普惠項目提供金融服務(wù)。鼓勵綠色發(fā)展得宣傳教育和普及推廣，營造全社會共同建設(shè)低碳社會、發(fā)展低碳經(jīng)濟得良好氛圍。
構(gòu)建綠色金融風(fēng)險監(jiān)測防范機制。支持在滬China金融管理部門開展金融機構(gòu)氣候變化風(fēng)險壓力測試，對金融機構(gòu)在氣候變化、環(huán)境監(jiān)管和可持續(xù)發(fā)展等情況下面臨得信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險等進行評估。加強對綠色債券發(fā)行人違約風(fēng)險得監(jiān)測和防控。探索建立綠色金融信息監(jiān)測機制，及時準確研判風(fēng)險隱患。引導(dǎo)金融機構(gòu)做好綠色金融創(chuàng)新過程中得風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警、評估與處置，支持金融機構(gòu)研究推出風(fēng)險應(yīng)對工具，積極穩(wěn)妥做好風(fēng)險防范化解工作。
